[금융경제학] 우리나라 증권 및 자산운용업에 대한 규제와 감독 개요
- 등록일 / 수정일
- 페이지 / 형식
- 자료평가
- 구매가격
- 2009.05.25 / 2019.12.24
- 3페이지 / hwp (아래아한글2002)
- 평가한 분이 없습니다. (구매금액의 3%지급)
- 800원
최대 20페이지까지 미리보기 서비스를 제공합니다.
자료평가하면 구매금액의 3%지급!
1
2
3
추천 연관자료
- 목차
-
우리나라 증권 및 자산운용업에 대한 규제와 감독 개요
Ⅰ. 들어가며
Ⅱ. 진입 및 퇴출규제 : 자본금 요건과 적합성 기준
Ⅲ. 건전성 규제
Ⅳ. 거래행위에 대한 규제
Ⅴ. 자산운용업에 대한 규제
Ⅵ. 금융기관의 법규위반에 대한 제제
- 본문내용
-
Ⅰ. 들어가며
1. 규제의 현황 : 원칙적 전업주의로 상호겸영이 금지되어 각각 증권거래법, 선물거래법 및 간접 투자자산운용업법의 규제를 받음.
2. 규제의 목적 : 투자자의 보호와 투자자금의 원활한 순환과 공정하고 투명한 투자의 장 마련
Ⅱ. 진입 및 퇴출규제 : 자본금 요건과 적합성 기준
1. 증권업
1) 최저자본금 : 위탁매매(broker) 30억원, 위탁 및 자기매매(broker & dealer) 200억원, 종합 증권업(broker & dealer &underwriter) 500억원, 장외매매중개업은 20억원
2) 국내 증권업자의 외국에서 증권업 영위, 중지, 폐지 : 금융감독위원회에 신고가 필요.
외국증권업자의 국내 증권업을 영위 : 금융감독위원회의 허가 필요,
3) 영업의 양도, 양수시 금융감독위원회의 인가 필요
2. 자산운용업
1) 최소자기자본금 : 자산운용회사 100억원, 선물회사 30억원
2) 투자자문회사 : 금융감독위원회에 등록하면 설립가능
Ⅲ. 건전성 규제
1. 적기시정조치제도
1) 증권회사 : 영업용순자본비율(영업용순자본/총리스크액)과 경영실태평가의 평가등급에 따라 실시
2) 선물회사 : 기본적으로 증권회사의 영업용 순자본비율제도와 동일하나 몇가지 차이점 존재(위탁자미수금을 차 감항목으로 설정, 기초위험액 설정방식, 조기경보시스템구축, 소유한도설정, 손실위험회피의무, 채무보증금지 등)
3) 자산운용회사 : 위험대비자기자본비율 (순자기자본/총위험액*100)과 경영실태평가등급을 기준으로 실시.
2. 경영실태평가제도 : 1999년 1월부터 증권회사와 자산운용회사의 재산 및 업무상태를 종합적으로 분석․평가하기 위해 도입
1) 증권회사: 자본적정성, 수익성, 위험관리, 내부통제
2) 자산운용회사: 자본적정성, 경영관리, 수익성, 유동성 및 신탁재산운용의 적정성
3) 평가등급은 1등급(우수), 2등급(양호), 3등급(보통), 4등급(취약), 5등급(위험)의 5단계로 나뉘며 결과는 적기시정조치 이외에 감독 및 검사업무에도 반영
Ⅳ. 거래행위에 대한 규제
자료평가
-
아직 평가한 내용이 없습니다.
오늘 본 자료
더보기
최근 판매 자료
- [프로젝트관리] 프로젝트 실패사례와 해결방안
- [경영학] 이마트 마케팅 전략
- [국제통상] EC vs. US -Wheat Gluten 사건(DS 166, 2001. 1. 19 -상소기구)
- 도미노 피자의 경영 전략과 마케팅
- 농심 짜왕 성공요인과 마케팅 SWOT,STP,4P전략분석 및 짜왕 미래방향제시
- 풀무원의 윤리 경영 실천 사례와 방법
- 남양유업의 윤리경영
- Virgin Group 성공요인 CEO 리처드 브랜슨 즐거움을 파는 회사
- 미샤 SWOT, STP전략 분석 및 프로모션 제안
- [에어비앤비 마케팅PPT] 에어비앤비 airbnb 성공비결과 마케팅 SWOT,STP,4P전략과 에어비앤비 경영혁신전략분석및 향후발전방향
저작권 관련 사항 정보 및 게시물 내용의 진실성에 대하여 레포트샵은 보증하지 아니하며, 해당 정보 및 게시물의 저작권과 기타 법적 책임은 자료 등록자에게 있습니다. 위 정보 및 게시물 내용의 불법적 이용, 무단 전재·배포는 금지됩니다. 저작권침해, 명예훼손 등 분쟁요소 발견시 고객센터에 신고해 주시기 바랍니다.