[증권회사] 증권회사의 업무와 규제 및 감독

금융 시장과 증권시장에 대한 이해Ⅰ. 서론Ⅱ. 금융시장과 금융기관 1. 금융시장 2. 금융기관의 형태 및 종류 Ⅲ. 증권시장의 의의와 역할 1. 증권시장의 의의 2. 증권시장의 구조 3. 증권시장의 경제적 기능과 역할 4. 유가증권 Ⅳ. 증권회사 1. 증권회사의 업무 2. 증권회사에 대한 규제 Ⅴ. 증권관계기관 1. 금융감독위원회(증권․선물위원회)와 금융감독원 2. 한국증권업협회 3. 한국증권선물거래소 4. 증권금융회사 5. 증권예탁결제원 6. 자산

증권회사와 자산운용회사의 재산 및 업무상태를 종합적으로 분석․평가하기 위해 도입1) 증권회사: 자본적정성, 수익성, 위험관리, 내부통제2) 자산운용회사: 자본적정성, 경영관리, 수익성, 유동성 및 신탁재산운용의 적정성3) 평가등급은 1등급(우수), 2등급(양호), 3등급(보통), 4등급(취약), 5등급(위험)의 5단계로 나뉘며 결과는 적기시정조치 이외에 감독 및 검사업무에도 반영Ⅳ. 거래행위에 대한 규제1. 영업행위준칙1) 변화가 심한 증권 업무에서

증권회사들의 국내 진출이 가속화 되면서 증권 산업내의 경쟁은 훨씬 치열해졌고, 이러한 경쟁에서 우리나라 증권업계가 살아남기 위해서는 서비스의 질적 향상과 서비스 제공비용의 절감이 필수적이다. 국내 증권업계의 전향적인 대응이 시급한 때이다. 국내 증권 산업의 피할 수 없는 과제로 떠오른 생존을 위한 변화가 성공적 도전으로 결실을 맺기 위해서는 정부 및 감독기관, 증권업계, 그리고 증권거래소 모두가 공동의 노력을 기울여야 할 것이

회사의 규제1. 자산운용규제1) 금융상품 관련 자산운용규제□ 현행 자산운용 규제는 업종별 규제 및 열거주의에 입각○ 업종별 특수성을 중시한 규제체계로 인해 건전성 감독수준, 자산운용의 규제대상․규제수준 등 세부내용에 차이- 동일 기능을 수행하는 경우에도 금융기관별 규제 차이- 금융기관별 규제의 세부내용을 규정하는 법규 수준에도 차이○ 금융기관별 자금조달 및 운용에 대한 허용업무와 금지업무를 열거□ 개별법에 의한 업종별

및 경쟁 촉진을 저해하는 規制는 완화하고 투자자보호 및 불공정 거래 행위와 관련된 規制 및 감독을 강화하여 資本市場 發展 및 競爭力 있는 초대형 금융투자회사 출현과 아시아 3대 금융허브로의 진입을 목표로 하고 있다. 증권 등 자본시장 관련업계는 그동안 외환위기 등을 거치면서 구조조정 노력을 펼쳤고 정부도 대형화와 구조조정을 유도하면서 어느 정도 효과가 있었지만 매번 증시 호전에 힘입어 결정적인 구조조정은 정체되는 모습을 보였